違規操作後會如何呢?實測後收到了一封信!

 

關於違規操作的介紹可以參考上一篇:

延伸閱讀》

美股交割規則一看就懂!違規操作(Good Faith Violation)會受到什麼懲罰?

 

之前有介紹過違規操作會怎樣,這次想說來實測看看券商方面會不會發出警告之類的

買賣的當下是可以正常執行的

意思是說雖然你違規了,但是券商不會禁止或提醒你做這項交易

不過他會在事後寄信給你提醒你,這個信不是email,而是實際跨洋過海的實體信

但是收到信的時候已經是一個月之後了

信的內容我也會放在下面

 

p.s. 這次所使用的券商是嘉信證券

 

違規事件說明

 

9/9時

我將A股票賣掉,當天買了B股票

隨後

我將B股票賣掉,當天買了C股票

 

在交易的當下都是順利的,券商那邊不會阻止你

 

 

收到違規警告信

 

而大約過了一個月,10/18時收到嘉信寄來的通知書

內容如下:

 

股票違規操作警告信

 

嘉信:

我們的記錄顯示,在2021 9 9 日的交易未按照證券行業規定進行結算。

雖然我們目前不會對您的賬戶設置任何交易限制,但未來的結算問題可能需要我們將交易限制為僅結算資金。

為了幫助您避免將來出現任何潛在的結算問題,我們希望向您提供有關這些規定的更多信息。

資金不足的交易當我們下單的賬戶沒有足夠的結算資金或證券存款時,行業法規要求我們監控該賬戶以確保其符合以下條件:

1. 您及時用已結算的資金全額現金支付或在支付期限內將原持有的證券交付到賬戶中。

2. 在結算資金全額支付之前,您不得出售所購買的證券,並且您不得以出售後出售其他證券的收益進行支付 交易日期。 

3. 如果不滿足這些條件,我們需要在 90 個日曆日內撤回您在沒有足夠存款資金的情況下進行交易的能力。

如果您想了解更多有關結算的信息或認為您錯誤地收到了此通知,請致電 135-4000 與我們聯繫。

 


 

我原本以為他們只會用email的方式通知,結果還特別寄來了紙本,還沒拆封時我還以為是什麼重要的事呢!

 

違規的當天就會收到一封email,內文與實體信內容一樣。

 

而收到這封信時我們不需要額外做什麼

信的內容只是好心提醒我們要注意交易狀況

 

只要你不是在連續12個月內發生”3次以上”的 違規操作Good Faith Violation 就沒事了!

 

 

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